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證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號(hào)：2024-002
本公司董事會(huì)及整體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或許嚴(yán)重遺失，并對(duì)其內(nèi)容的實(shí)在性、精確性和完好性承當(dāng)法律職責(zé)。
公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2024年3月19日以現(xiàn)場加視頻的辦法舉行，現(xiàn)場會(huì)議設(shè)在長沙市湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)世界中心37層會(huì)議室。本次會(huì)議的告訴和會(huì)議資料于2024年3月8日以電子郵件辦法宣布。本次會(huì)議由董事長施華先生招集和掌管，應(yīng)到會(huì)董事9名，實(shí)踐到會(huì)董事9名（施華先生、何亞剛先生、李巖先生、宋洪軍先生、張忠民女士、張路先生、林鐘高先生、柯榮富先生現(xiàn)場參會(huì)，曹詩男女士視頻參會(huì)），公司3名監(jiān)事和部分高檔辦理人員列席了會(huì)議。本次會(huì)議的招集、舉行程序契合《公司法》、公司《規(guī)章》的有關(guān)規(guī)矩。
經(jīng)審議，本次會(huì)議構(gòu)成如下抉擇：
一、審議經(jīng)過了《2023年度董事會(huì)作業(yè)陳說》
此項(xiàng)計(jì)劃需提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
二、審議經(jīng)過了《2023年度施行委員會(huì)作業(yè)陳說》
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
三、審議經(jīng)過了《2023年度獨(dú)立董事述職陳說》
此項(xiàng)計(jì)劃需提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
四、審議經(jīng)過了《關(guān)于獨(dú)立董事獨(dú)立性點(diǎn)評(píng)陳說》
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
五、審議經(jīng)過了《2023年度董事績效查核及薪酬情況的專項(xiàng)闡明》
此項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)已董事會(huì)薪酬與查核委員會(huì)事前審議經(jīng)過，需要提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
六、審議經(jīng)過了《2023年度財(cái)政決算陳說》
此項(xiàng)計(jì)劃需提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
七、審議經(jīng)過了《2023年年度陳說》
公司《2023年年度陳說摘要》與本公告同日刊登在《我國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
公司《2023年年度陳說》與本公告同日刊登在上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
此項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)已董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)事前認(rèn)可，需要提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
八、審議經(jīng)過了《2023年度贏利分配預(yù)案》
公司2023年度贏利分配擬選用現(xiàn)金分紅的辦法，以到2023年12月31日的股份總數(shù)8,232,101,395為基數(shù)，向2023年贏利分配股權(quán)掛號(hào)日掛號(hào)在冊(cè)的整體股東，每10股派發(fā)現(xiàn)金盈余0.23元（含稅），擬派發(fā)現(xiàn)金盈余總額不超越189,338,332.09元（含稅），不送紅股，不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本。自董事會(huì)審議經(jīng)過之日起至施行權(quán)益分配的股權(quán)掛號(hào)日止，如公司股本總額發(fā)生改變，將依照現(xiàn)金分紅總額不變的準(zhǔn)則，以最新股本總額相應(yīng)調(diào)整每股分配金額。詳細(xì)情況詳見與本公告同日刊登在《我國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2023年度贏利分配計(jì)劃公告》。
此項(xiàng)計(jì)劃需提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
九、審議經(jīng)過了《2023年度社會(huì)職責(zé)陳說》
公司《2023年度社會(huì)職責(zé)陳說》與本公告同日刊登在上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十、審議經(jīng)過了《關(guān)于改變管帳政策的計(jì)劃》
董事會(huì)贊同依據(jù)《企業(yè)管帳準(zhǔn)則解說第16號(hào)》的相關(guān)規(guī)矩改變管帳政策，詳細(xì)情況詳見與本公告同日刊登在《我國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《管帳政策改變公告》。
此項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)已董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)事前認(rèn)可。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十一、審議經(jīng)過了《2023年度年審管帳師事務(wù)所履職情況點(diǎn)評(píng)陳說》
董事會(huì)以為安永華明管帳師事務(wù)所（特別一般合伙）資質(zhì)合規(guī)有用，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公平的作業(yè)準(zhǔn)則施行職責(zé)，審計(jì)行為規(guī)范有序，準(zhǔn)時(shí)完結(jié)了公司2023年年度審計(jì)相關(guān)作業(yè)，出具的審計(jì)陳說客觀、完好、明晰、及時(shí)。
詳細(xì)情況詳見與本公告同日刊登在上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2023年度年審管帳師事務(wù)所履職情況點(diǎn)評(píng)陳說》。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十二、審議經(jīng)過了《關(guān)于聘任2024年度審計(jì)安排的計(jì)劃》
董事會(huì)贊同聘任安永華明管帳師事務(wù)所（特別一般合伙）為2024年度審計(jì)安排（包括財(cái)政陳說審計(jì)和內(nèi)部操控審計(jì)），詳細(xì)情況詳見與本公告同日刊登在《我國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于續(xù)聘管帳師事務(wù)所的公告》。
此項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)已董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)事前認(rèn)可，需要提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十三、審議經(jīng)過了《2023年度內(nèi)部操控點(diǎn)評(píng)陳說》
《2023年度內(nèi)部操控點(diǎn)評(píng)陳說》現(xiàn)已董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)事前認(rèn)可，與本公告同日刊登在上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十四、審議經(jīng)過了《2023年度相關(guān)生意內(nèi)部專項(xiàng)審計(jì)陳說》
《2023年度相關(guān)生意內(nèi)部專項(xiàng)審計(jì)陳說》現(xiàn)已董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)事前認(rèn)可，與本公告同日刊登在上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十五、審議經(jīng)過了《2023年度高檔辦理人員履職、薪酬及查核情況的專項(xiàng)闡明》
此項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)已董事會(huì)薪酬與查核委員會(huì)事前審議經(jīng)過，需要提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十六、審議經(jīng)過了《2023年度危險(xiǎn)操控政策相關(guān)情況陳說》
《2023年度危險(xiǎn)操控政策相關(guān)情況陳說》與本公告同日刊登在上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十七、審議經(jīng)過了《2023年度信息技能辦理與網(wǎng)絡(luò)安全作業(yè)陳說》
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十八、審議經(jīng)過了《2023年下半年大集合產(chǎn)品相關(guān)生意陳說》
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
十九、審議經(jīng)過了《關(guān)于承認(rèn)2024年度整體危險(xiǎn)偏好和危險(xiǎn)容忍度的計(jì)劃》
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
二十、審議經(jīng)過了《關(guān)于承認(rèn)2023年度日常相關(guān)生意金額及估計(jì)2024年度日常相關(guān)生意金額的計(jì)劃》
董事會(huì)承認(rèn)了2023年度日常相關(guān)生意金額，并贊同2024年度日常相關(guān)生意的估計(jì)金額，詳細(xì)內(nèi)容詳見與本公告同日刊登在《我國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《日常相關(guān)生意公告》。
相關(guān)董事施華先生對(duì)本計(jì)劃逃避表決。
此項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)已獨(dú)立董事專門會(huì)議事前認(rèn)可，需要提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同8票，對(duì)立0票，放棄0票。
二十一、審議經(jīng)過了《關(guān)于承認(rèn)2024年度自營出資額度的計(jì)劃》
董事會(huì)贊同公司2024年度自營事務(wù)出資額度如下：
1、2024年公司自營出資總規(guī)劃不超越凈本錢規(guī)劃的460%；
2、2024年公司權(quán)益類證券及其衍生品自營出資總規(guī)劃不超越凈本錢規(guī)劃的60%;
3、2024年度公司非權(quán)益類證券及其衍生品出資規(guī)劃不超越凈本錢規(guī)劃的400%；
4、授權(quán)施行委員會(huì)并贊同施行委員會(huì)授權(quán)證券出資抉擇計(jì)劃委員會(huì)在上述出資額度內(nèi)依據(jù)商場情況承認(rèn)詳細(xì)的事務(wù)規(guī)劃。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
二十二、審議經(jīng)過了《關(guān)于向各金融安排請(qǐng)求同業(yè)授信額度的計(jì)劃》
在契合我國證券監(jiān)督辦理委員會(huì)有關(guān)事務(wù)辦理、危險(xiǎn)監(jiān)管政策的相關(guān)規(guī)矩條件下，在股東大會(huì)審議經(jīng)過的結(jié)構(gòu)與準(zhǔn)則下，董事會(huì)贊同：
1、向各金融安排請(qǐng)求同業(yè)授信，詳細(xì)授信種類、期限和授信額度以各金融安排批復(fù)為準(zhǔn)；
2、運(yùn)用同業(yè)授信的最高余額不超越公司最近一期凈本錢的500%；
3、本次授權(quán)請(qǐng)求授信的有用期至公司2026年年度股東大會(huì)舉行之日。
此項(xiàng)計(jì)劃需提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
二十三、審議經(jīng)過了《2024至2026年稽核督查規(guī)劃》
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
二十四、審議經(jīng)過了《關(guān)于修訂公司〈稽核督查作業(yè)辦理辦法〉的計(jì)劃》
董事會(huì)贊同修訂《稽核督查作業(yè)辦理辦法》。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
二十五、審議經(jīng)過了《關(guān)于修訂公司〈獨(dú)立董事作業(yè)準(zhǔn)則〉的計(jì)劃》
董事會(huì)贊同修訂《獨(dú)立董事作業(yè)準(zhǔn)則》。
此項(xiàng)計(jì)劃需提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
二十六、審議經(jīng)過了《關(guān)于修訂公司〈相關(guān)生意辦理準(zhǔn)則〉的計(jì)劃》
董事會(huì)贊同修訂《相關(guān)生意辦理準(zhǔn)則》。修訂后的《相關(guān)生意辦理準(zhǔn)則》與本公告同日刊登在上海證券生意所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
二十七、審議經(jīng)過了《關(guān)于舉行2023年年度股東大會(huì)的計(jì)劃》
董事會(huì)贊同于2024年6月30日前在北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號(hào)兆泰世界中心A座19層會(huì)議室舉行2023年年度股東大會(huì)，提請(qǐng)董事會(huì)授權(quán)董事長擇機(jī)承認(rèn)本次股東大會(huì)的舉行時(shí)刻、議程等詳細(xì)事宜，并由董事會(huì)秘書安排向股東宣布舉行股東大會(huì)的告訴及其它相關(guān)文件。
表決效果：贊同9票，對(duì)立0票，放棄0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會(huì)
2024年3月20日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號(hào)：2024-005
方正證券股份有限公司日常相關(guān)生意公告
本公司董事會(huì)及整體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或許嚴(yán)重遺失，并對(duì)其內(nèi)容的實(shí)在性、精確性和完好性承當(dāng)法律職責(zé)。
重要內(nèi)容提示：
● 本次日常相關(guān)生意需提交股東大會(huì)審議；
● 公司不會(huì)因本次日常相關(guān)生意而對(duì)相關(guān)人構(gòu)成事務(wù)或財(cái)政上的依靠。
一、日常相關(guān)生意根本情況
?。ㄒ唬┤粘Ｏ嚓P(guān)生意施行的審議程序
2024年3月19日，公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議承認(rèn)了2023年度日常相關(guān)生意金額，整體董事一致贊同對(duì)2024年度日常相關(guān)生意金額的估計(jì)。相關(guān)董事施華先生逃避表決。
因無法精確估計(jì)2024年度日常相關(guān)生意金額，依據(jù)《上海證券生意所股票上市規(guī)矩》和公司《相關(guān)生意辦理準(zhǔn)則》的規(guī)矩，本次日常相關(guān)生意經(jīng)董事會(huì)審議經(jīng)往后，需要提交股東大會(huì)審議,到時(shí)到會(huì)會(huì)議的相關(guān)股東將在股東大會(huì)上對(duì)本計(jì)劃逃避表決。
公司第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第七次會(huì)議和2024年榜首次獨(dú)立董事專門會(huì)議均贊同本次日常相關(guān)生意事項(xiàng)。
?。ǘ┣按稳粘Ｏ嚓P(guān)生意的估計(jì)和施行情況
2023年3 月16日， 2023年第2次暫時(shí)股東大會(huì)審議經(jīng)過了《關(guān)于承認(rèn) 2022年度日常相關(guān)生意金額及估計(jì)2023年度日常相關(guān)生意金額的計(jì)劃》， 2023年度日常相關(guān)生意的估計(jì)金額如下：
與我國安全穩(wěn)妥（集團(tuán)）股份有限公司（簡稱“我國安全”）及其相關(guān)人：金融服務(wù)類、證券及金融產(chǎn)品和生意類以實(shí)踐發(fā)生額為準(zhǔn)，歸納行政類不超越1.5億元；與北大方正集團(tuán)有限公司（簡稱“方正集團(tuán)”）及其相關(guān)人：歸納行政類不超越0.3億元。
2023年度日常相關(guān)生意情況詳細(xì)如下：
日常相關(guān)生意金額的核算辦法如下：自有資金存款、證券及金融產(chǎn)品和生意類（不包括衍生品生意類）依照累計(jì)發(fā)生額核算；衍生品生意類按累計(jì)名義本金規(guī)劃核算；其他相關(guān)生意依照實(shí)踐收入或開銷金額核算。
（三）2024年度日常相關(guān)生意估計(jì)情況
鑒于金融服務(wù)類、證券及金融產(chǎn)品和生意類的生意事項(xiàng)，需依據(jù)商場情況隨時(shí)隨機(jī)調(diào)整，難以精確估計(jì)，公司對(duì)與相關(guān)人2024年度及至舉行2024年年度股東大會(huì)期間可能發(fā)生的日常相關(guān)生意估計(jì)如下:
日常相關(guān)生意金額的核算辦法如下：自有資金存款、證券及金融產(chǎn)品和生意類（不包括衍生品生意類）依照累計(jì)發(fā)生額核算；衍生品生意類按累計(jì)名義本金規(guī)劃核算；其他相關(guān)生意依照實(shí)踐收入或開銷金額核算。
二、相關(guān)人介紹和首要信息
依照《上海證券生意所股票上市規(guī)矩》相關(guān)規(guī)矩，公司的相關(guān)人包括我國安全及其直接或直接操控的除方正證券及其直接或直接操控的法人或其他安排之外的法人或其他安排。
2022年12月26日，公司的控股股東由方正集團(tuán)改變?yōu)樾路秸毓烧归_有限職責(zé)公司（簡稱“新方正集團(tuán)”）。依據(jù)《上海證券生意所股票上市規(guī)矩》規(guī)矩，自2023年12月26日起，方正集團(tuán)及其相關(guān)人不再為公司的相關(guān)人。
公司首要相關(guān)方我國安全的首要信息如下：
企業(yè)稱號(hào)：我國安全穩(wěn)妥（集團(tuán)）股份有限公司
一致社會(huì)信譽(yù)代碼：91440300100012316L
樹立日期：1988年3月21日
注冊(cè)地、首要作業(yè)地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號(hào)安全金融中心
法定代表人：馬明哲
注冊(cè)本錢：182.80億元
主營事務(wù)：出資穩(wěn)妥企業(yè)；監(jiān)督辦理控股出資企業(yè)的各種國內(nèi)、世界事務(wù)；展開穩(wěn)妥資金運(yùn)用事務(wù)；經(jīng)贊同展開國內(nèi)、世界穩(wěn)妥事務(wù)；經(jīng)我國穩(wěn)妥監(jiān)督辦理委員會(huì)及國家有關(guān)部分贊同的其他事務(wù)。（依法須經(jīng)贊同的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部分贊同后方可展開運(yùn)營活動(dòng)）。
控股股東、實(shí)踐操控人：無
依據(jù)揭露發(fā)表的《我國安全穩(wěn)妥（集團(tuán)）股份有限公司2023年第三季度陳說》，到2023年9月30日，我國安全財(cái)物總額為114,657.79億元，負(fù)債總額為102,336.91億元，歸屬于母公司股東權(quán)益為9,031.03億元,財(cái)物負(fù)債率為89.25%；2023年前三季度完結(jié)運(yùn)營收入7,049.38億元，歸屬于母公司股東的凈贏利為875.75億元(以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。我國安全運(yùn)營正常，財(cái)政情況正常，具有杰出的履約才能和付出才能，前期和公司的同類相關(guān)生意均已正常施行。
與公司的相相聯(lián)系：新方正集團(tuán)為公司控股股東，我國安全經(jīng)過新方正集團(tuán)直接操控公司。
三、日常相關(guān)生意的首要內(nèi)容
（一）日常相關(guān)生意種類
1、金融服務(wù)類：自有資金存款、第三方存管服務(wù)、彼此代銷金融產(chǎn)品、供給署理生意證券服務(wù)、其他金融服務(wù)類事務(wù)等。
2、證券及金融產(chǎn)品和生意類：線上拆借、回購及線下收益憑據(jù)、兩融收益權(quán)轉(zhuǎn)讓、發(fā)行債券等融資事務(wù)；債券申購代繳款事務(wù)、債券促成事務(wù)、銀行間商場現(xiàn)券生意等事務(wù)；場外期權(quán)、收益交換、利率交換等衍生品生意；債券質(zhì)押式正回購生意、其他證券及金融產(chǎn)品和生意類事務(wù)等。
3、歸納行政類：收購核算機(jī)硬件與軟件、信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)信息服務(wù)及技能咨詢服務(wù)，購買穩(wěn)妥及健康產(chǎn)品服務(wù)，付出房子租借相關(guān)費(fèi)用及其他歸納行政類生意。
?。ǘ┒▋r(jià)準(zhǔn)則
1、日常相關(guān)生意的定價(jià)次序適用國家定價(jià)、商場價(jià)格、本錢加成和洽談定價(jià)的準(zhǔn)則；假如沒有國家定價(jià)和商場價(jià)格，依照本錢加合理贏利的辦法承認(rèn)。如無法以上述價(jià)格承認(rèn)，則由兩邊洽談承認(rèn)價(jià)格。
2、生意兩邊依據(jù)生意事項(xiàng)的詳細(xì)情況承認(rèn)定價(jià)辦法，并在相關(guān)的協(xié)議中予以清晰。
四、日常相關(guān)生意的意圖及對(duì)公司的影響
?。ㄒ唬┤粘Ｏ嚓P(guān)生意是公司正常事務(wù)運(yùn)營所發(fā)生，有助于公司事務(wù)展開；公司與相關(guān)方之間為互利共贏的協(xié)作聯(lián)系，生意定價(jià)依照承認(rèn)的準(zhǔn)則進(jìn)行，不會(huì)危害公司股東的權(quán)益。
?。ǘ┍敬稳粘Ｏ嚓P(guān)生意的展開契合公司的展開利益，有助于拓寬融資途徑、豐厚公司產(chǎn)品線，為客戶供給更多財(cái)富辦理挑選。
?。ㄈ┕緩南嚓P(guān)方收購核算機(jī)軟硬件、數(shù)據(jù)信息服務(wù)及穩(wěn)妥服務(wù)等，能夠高效滿意公司的日常作業(yè)需求，下降生意本錢，進(jìn)步作業(yè)功率。
（四）對(duì)日常相關(guān)生意額度的估計(jì)有利于進(jìn)步公司日常相關(guān)生意的抉擇計(jì)劃和施行功率。
?。ㄎ澹┍敬稳粘Ｏ嚓P(guān)生意不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，公司首要事務(wù)不會(huì)因而對(duì)相關(guān)方發(fā)生依靠。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會(huì)
2024年3月20日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號(hào)：2024-007
方正證券股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘管帳師事務(wù)所的公告
本公司董事會(huì)及整體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或許嚴(yán)重遺失，并對(duì)其內(nèi)容的實(shí)在性、精確性和完好性承當(dāng)法律職責(zé)。
重要內(nèi)容提示：
● 擬續(xù)聘的管帳師事務(wù)所稱號(hào): 安永華明管帳師事務(wù)所（特別一般合伙）（簡稱“安永華明”）
安永華明擔(dān)任公司2023年度審計(jì)安排，遵循獨(dú)立、客觀、公平的作業(yè)準(zhǔn)則施行職責(zé)，順利完結(jié)了公司2023年度審計(jì)相關(guān)作業(yè)。2024年3月19日，公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于聘任2024年度審計(jì)安排的計(jì)劃》，贊同續(xù)聘安永華明擔(dān)任公司2024年度審計(jì)安排。本事項(xiàng)需要提交公司股東大會(huì)審議。
一、擬聘任管帳師事務(wù)所的根本情況
（一）安排信息
1.根本信息
安永華明于1992年9月樹立，2012年8月完本錢土化轉(zhuǎn)制，從一家中外協(xié)作的有限職責(zé)制事務(wù)所轉(zhuǎn)制為特別一般合伙制事務(wù)所。安永華明總部設(shè)在北京，注冊(cè)地址為北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室。到2023年底具有合伙人245人，首席合伙人為毛鞍寧先生。安永華明具有財(cái)政部公布的管帳師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資歷，于美國公共公司管帳監(jiān)督委員會(huì)（US PCAOB）注冊(cè)，是我國榜首批取得證券期貨相關(guān)事務(wù)資歷和H股企業(yè)審計(jì)資歷事務(wù)所之一，在證券事務(wù)服務(wù)方面具有豐厚的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷和杰出的專業(yè)服務(wù)才能。
安永華明具有分所數(shù)量23家，別離為上海、天津、大連、沈陽、濟(jì)南、青島、鄭州、西安、武漢、成都、合肥、南京、姑蘇、杭州、長沙、昆明、重慶、廈門、廣州、深圳、太原、?？凇幉?。依據(jù)我國注冊(cè)管帳師協(xié)會(huì)發(fā)布的《2022年度管帳師事務(wù)所歸納點(diǎn)評(píng)百家排名信息》，安永華明排名第二。安永華明一直以來重視人才培養(yǎng)，到2023年底具有執(zhí)業(yè)注冊(cè)管帳師近1,800人，其間具有證券相關(guān)事務(wù)服務(wù)經(jīng)歷的執(zhí)業(yè)注冊(cè)管帳師超越1,500人。
安永華明2022年度事務(wù)總收入公民幣59.06億元，其間，審計(jì)事務(wù)收入公民幣56.69億元(含證券事務(wù)收入公民幣24.97億元)。2022年度A股上市公司年報(bào)審計(jì)客戶算計(jì)138家，收費(fèi)總額公民幣9.01億元。上述上市公司首要作業(yè)觸及制作業(yè)、金融業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、采礦業(yè)、房地工業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技能服務(wù)業(yè)等。本公司同作業(yè)上市公司審計(jì)客戶21家。
2.出資者保護(hù)才能
安永華明具有杰出的出資者保護(hù)才能，已依照相關(guān)法律法規(guī)要求計(jì)提作業(yè)危險(xiǎn)基金和購買作業(yè)穩(wěn)妥，穩(wěn)妥包括北京總所和悉數(shù)分所。已計(jì)提的作業(yè)危險(xiǎn)基金和已購買的作業(yè)穩(wěn)妥累計(jì)補(bǔ)償限額之和超越公民幣2億元。安永華明近三年不存在任何因與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟而需承當(dāng)民事職責(zé)的情況。
3.誠信記載
安永華明及從業(yè)人員近三年沒有因執(zhí)業(yè)行為遭到任何刑事處分、行政處分，以及作業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管辦法和紀(jì)律處分。安永華明曾一次收到深圳證券生意所對(duì)安永華明兩名從業(yè)人員出具書面警示的自律監(jiān)管辦法，不觸及處分。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)矩，前述自律監(jiān)管辦法不影響安永華明繼續(xù)接受或施行證券服務(wù)事務(wù)和其他事務(wù)。
?。ǘ╉?xiàng)目信息
1.根本信息
項(xiàng)目合伙人及榜首簽字注冊(cè)管帳師為宋雪強(qiáng)先生，于2004年成為注冊(cè)管帳師，2004年開端從事上市公司審計(jì)，2005年開端在安永華明執(zhí)業(yè)，自2023年開端為本公司供給審計(jì)服務(wù)；近三年簽署/復(fù)核3家境內(nèi)上市公司年報(bào)/內(nèi)控審計(jì)陳說，觸及的作業(yè)為金融業(yè)。
第二簽字注冊(cè)管帳師為郭燕女士，于2013年成為注冊(cè)管帳師，2014年開端從事上市公司審計(jì)，2007年開端在安永華明執(zhí)業(yè)，自2023年開端為本公司供給審計(jì)服務(wù)；近三年簽署/復(fù)核2家境內(nèi)上市公司年報(bào)/內(nèi)控審計(jì)陳說，觸及的作業(yè)為金融業(yè)。
項(xiàng)目質(zhì)量操控復(fù)核人為張小東先生，于1997年成為注冊(cè)管帳師，1998年開端從事上市公司審計(jì)，1997年開端在安永華明執(zhí)業(yè)，自2023年開端為本公司供給審計(jì)服務(wù)；近三年簽署/復(fù)核4家境內(nèi)上市公司年報(bào)/內(nèi)控審計(jì)陳說，觸及的作業(yè)悉數(shù)為金融業(yè)。
2.誠信記載
安永華明上述項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)管帳師、項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人近三年均未因執(zhí)業(yè)行為遭到刑事處分，未遭到證監(jiān)會(huì)及其派出安排、作業(yè)主管部分等的行政處分、監(jiān)督辦理辦法，未遭到證券生意所、作業(yè)協(xié)會(huì)等自律安排的自律監(jiān)管辦法、紀(jì)律處分的情況。
3.獨(dú)立性
安永華明及上述項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)管帳師、項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人等均不存在違背《我國注冊(cè)管帳師作業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的景象。
4.審計(jì)收費(fèi)
本期審計(jì)費(fèi)用不超越282萬元，其間，內(nèi)部操控審計(jì)費(fèi)用21萬元。以上費(fèi)用系依照管帳師事務(wù)所供給審計(jì)服務(wù)所需的專業(yè)技能、作業(yè)性質(zhì)、承當(dāng)?shù)淖鳂I(yè)量，以所需作業(yè)人數(shù)、日數(shù)和每個(gè)作業(yè)人員日收費(fèi)規(guī)范承認(rèn)。
二、擬續(xù)聘管帳師事務(wù)所施行的程序
?。ㄒ唬徲?jì)委員會(huì)的審議定見
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)以為：安永華明具有應(yīng)有的專業(yè)擔(dān)任才能、出資者保護(hù)才能、獨(dú)立性及杰出的誠信情況，贊同續(xù)聘安永華明為公司2024年度審計(jì)安排（包括財(cái)政陳說審計(jì)和內(nèi)部操控審計(jì)）。
（二）董事會(huì)的審議和表決情況
2024年3月19日，公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于聘任2024年度審計(jì)安排的計(jì)劃》，整體董事一致贊同續(xù)聘安永華明為公司2024年度審計(jì)安排（包括財(cái)政陳說審計(jì)和內(nèi)部操控審計(jì)）。
?。ㄈ┦招掌?/p>
本次聘任管帳師事務(wù)所事項(xiàng)需要提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議經(jīng)過之日起收效。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會(huì)
2024年3月20日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號(hào)：2024-006
方正證券股份有限公司
管帳政策改變公告
本公司董事會(huì)及整體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或許嚴(yán)重遺失，并對(duì)其內(nèi)容的實(shí)在性、精確性和完好性承當(dāng)法律職責(zé)。
重要內(nèi)容提示：
● 本次管帳政策改變是公司施行中華公民共和國財(cái)政部（簡稱“財(cái)政部”）的相關(guān)規(guī)矩，不會(huì)對(duì)公司財(cái)政情況、運(yùn)營效果和現(xiàn)金流量發(fā)生嚴(yán)重影響。
一、概述
2022年11月30日，財(cái)政部發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)<企業(yè)管帳準(zhǔn)則解說第16號(hào)>的告訴》，其間“關(guān)于單項(xiàng)生意發(fā)生的財(cái)物和負(fù)債相關(guān)的遞延所得稅不適用初始承認(rèn)豁免的管帳處理”的內(nèi)容自2023年1月1日起施行。
2024年3月18日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議經(jīng)過了《關(guān)于改變管帳政策的計(jì)劃》； 3月19日，公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議贊同上述管帳政策改變，于2023年1月1日起施行。
二、本次管帳政策改變?cè)敿?xì)情況及對(duì)公司的影響
?。ㄒ唬┍敬喂軒ふ吒淖?cè)敿?xì)情況
依據(jù)《企業(yè)管帳準(zhǔn)則解說第16號(hào)》“關(guān)于單項(xiàng)生意發(fā)生的財(cái)物和負(fù)債相關(guān)的遞延所得稅不適用初始承認(rèn)豁免的管帳處理”的規(guī)矩，關(guān)于不是企業(yè)兼并、生意發(fā)生時(shí)既不影響管帳贏利也不影響應(yīng)交稅所得額（或可抵扣虧本）、且初始承認(rèn)的財(cái)物和負(fù)債導(dǎo)致發(fā)生等額應(yīng)交稅暫時(shí)性差異和可抵扣暫時(shí)性差異的單項(xiàng)生意，不適用《企業(yè)管帳準(zhǔn)則第18號(hào)——所得稅》第十一條（二）、第十三條關(guān)于豁免初始承認(rèn)遞延所得稅負(fù)債和遞延所得稅財(cái)物的規(guī)矩。企業(yè)對(duì)該生意因財(cái)物和負(fù)債的初始承認(rèn)所發(fā)生的應(yīng)交稅暫時(shí)性差異和可抵扣暫時(shí)性差異，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《企業(yè)管帳準(zhǔn)則第18號(hào)——所得稅》等有關(guān)規(guī)矩，在生意發(fā)生時(shí)別離承認(rèn)相應(yīng)的遞延所得稅負(fù)債和遞延所得稅財(cái)物。
公司自2023年1月1日起施行上述規(guī)矩，對(duì)單項(xiàng)生意觸及的運(yùn)用權(quán)財(cái)物和租借負(fù)債所發(fā)生的應(yīng)交稅暫時(shí)性差異和可抵扣暫時(shí)性差異別離承認(rèn)遞延所得稅負(fù)債和遞延所得稅財(cái)物。
?。ǘ┍敬喂軒ふ吒淖儗?duì)公司的影響
本次管帳政策改變前，公司施行財(cái)政部發(fā)布的《企業(yè)管帳準(zhǔn)則——根本準(zhǔn)則》和各項(xiàng)詳細(xì)管帳準(zhǔn)則、企業(yè)管帳準(zhǔn)則運(yùn)用攻略、企業(yè)管帳準(zhǔn)則解說公告以及其他相關(guān)規(guī)矩。
本次改變后，公司將依照上述新規(guī)矩施行。其他未改變部分仍依照財(cái)政部前期公布的《企業(yè)管帳準(zhǔn)則——根本準(zhǔn)則》和各項(xiàng)詳細(xì)管帳準(zhǔn)則、企業(yè)管帳準(zhǔn)則運(yùn)用攻略、企業(yè)管帳準(zhǔn)則解說公告以及其他相關(guān)規(guī)矩施行。
本次管帳政策改變是公司依據(jù)財(cái)政部公布的《企業(yè)管帳準(zhǔn)則解說第16號(hào)》的相關(guān)規(guī)矩進(jìn)行的合理改變，不會(huì)對(duì)公司財(cái)政情況、運(yùn)營效果和現(xiàn)金流量發(fā)生嚴(yán)重影響。
?。ㄈ┍O(jiān)事會(huì)定見
監(jiān)事會(huì)以為，本次管帳政策改變是公司依據(jù)財(cái)政部公布的《企業(yè)管帳準(zhǔn)則解說第16號(hào)》的相關(guān)規(guī)矩進(jìn)行的合理改變，能夠更客觀、公允地反映公司的財(cái)政情況和運(yùn)營效果，不會(huì)對(duì)公司財(cái)政情況、運(yùn)營效果和現(xiàn)金流量發(fā)生嚴(yán)重影響，不存在危害公司及整體股東利益的景象。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會(huì)
2024年3月20日
公司代碼：601901 公司簡稱：方正證券
方正證券股份有限公司
2023年年度陳說摘要
榜首節(jié) 重要提示
1 本年度陳說摘要來自年度陳說全文，為全面了解本公司的運(yùn)營效果、財(cái)政情況及未來展開規(guī)劃，出資者應(yīng)當(dāng)?shù)缴虾ＷC券生意所：www.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度陳說全文。
2 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高檔辦理人員確保年度陳說內(nèi)容的實(shí)在、精確、完好，不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或嚴(yán)重遺失，并承當(dāng)單個(gè)和連帶的法律職責(zé)。
3 公司整體董事到會(huì)董事會(huì)會(huì)議。
4 安永華明管帳師事務(wù)所（特別一般合伙）為本公司出具了規(guī)范無保留定見的審計(jì)陳說。
5 董事會(huì)抉擇經(jīng)過的本陳說期贏利分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
公司擬以到2023年12月31日的股份總數(shù)8,232,101,395股為基數(shù)，向2023年度贏利分配股權(quán)掛號(hào)日掛號(hào)在冊(cè)的整體股東，每10股派發(fā)現(xiàn)金盈余0.23元（含稅），派發(fā)現(xiàn)金盈余總額不超越189,338,332.09元（含稅），不送紅股，不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本。在施行權(quán)益分配的股權(quán)掛號(hào)日前公司總股本發(fā)生改變的，擬堅(jiān)持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配金額。此預(yù)案需要提交股東大會(huì)審議。
第二節(jié) 公司根本情況
1 公司簡介
2 陳說期公司首要事務(wù)簡介
2.1 陳說期內(nèi)公司所在作業(yè)情況
2023年，我國國民經(jīng)濟(jì)上升向好，我國特征現(xiàn)代本錢商場建造繼續(xù)推進(jìn)。2月，全面施行股票發(fā)行注冊(cè)制正式施行，相關(guān)配套準(zhǔn)則規(guī)矩同步發(fā)布，錯(cuò)位展開、彼此彌補(bǔ)的多層次本錢商場系統(tǒng)愈加完善。7月，中共中心政治局會(huì)議提出“要活潑本錢商場，提振出資者決心”，表現(xiàn)了黨中心對(duì)本錢商場的高度重視和殷切期望。10月，中心金融作業(yè)會(huì)議顯著提出“加速建造金融強(qiáng)國”的政策，清晰了當(dāng)時(shí)和往后一個(gè)時(shí)期金融作業(yè)的使命，會(huì)議提出的“優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，更好發(fā)揮本錢商場紐帶功用，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，展開多元化股權(quán)融資，大力進(jìn)步上市公司質(zhì)量，培養(yǎng)一流出資銀行和出資安排。促進(jìn)債券商場高質(zhì)量展開?！睘樽C券作業(yè)繼續(xù)展開、向社會(huì)供給高質(zhì)量金融服務(wù)指明晰方向。
證券商場整體出現(xiàn)震動(dòng)走勢(shì)和結(jié)構(gòu)性行情。A股全年成交額212.10萬億元，同比削減5.55%，滬深兩市日均股票成交額8,764.44億元，同比下降5.27%；上證綜指、深證成指、創(chuàng)業(yè)板指全年漲幅別離為-3.70%、-13.54%、-19.41%；到2023年12月末，兩融余額1.65萬億元，較上年底進(jìn)步7.17%。2023年公募基金發(fā)行11,534.16億份，同比削減21.90%，其間股票型基金發(fā)行1,426.35億份，同比削減9.95%，混合型基金發(fā)行1,532.59億份，同比削減44.18%；到2023年12月末，開放式股票型基金存續(xù)規(guī)劃28,342億元，同比添加14.37%，混合型基金存續(xù)規(guī)劃39,533億元，同比下降20.89%。（數(shù)據(jù)來歷：WIND）
A股融資規(guī)劃削減，債券融資規(guī)劃添加。2023年，A股IPO企業(yè)共314家，同比下降24.52%，按發(fā)行日核算征集資金總額3,590億元，同比下降31.27%；再融資征集資金總額7,051億元，同比下降36.31%；各類債券（包括金融債、企業(yè)債、公司債等）發(fā)行數(shù)量51,040只，同比進(jìn)步7.51%，發(fā)行規(guī)劃710,465億元，凈融資額137,818億元，同比添加24.46%。（數(shù)據(jù)來歷：WIND）
2.2 陳說期內(nèi)公司從事的事務(wù)情況
陳說期內(nèi)本集團(tuán)從事的事務(wù)為財(cái)富辦理、出資與生意、財(cái)物辦理、出資銀行、研討服務(wù)等相關(guān)金融服務(wù)事務(wù)。
財(cái)富辦理事務(wù)：經(jīng)過線下和線上相結(jié)合的辦法，向客戶供給證券生意、期貨生意、融資融券、出資參謀、財(cái)物裝備、金融產(chǎn)品出售、財(cái)富保值增值規(guī)劃、股票質(zhì)押、期權(quán)生意等服務(wù)，并為安排客戶供給生意系統(tǒng)、產(chǎn)品代銷、本錢舉薦、場外衍生品、投研服務(wù)、期貨IB等一攬子服務(wù)。
出資與生意事務(wù)：運(yùn)用自有資金展開固定收益類證券出資、權(quán)益類證券出資、FOF出資及特別股權(quán)出資，賺取方向性出資收益；并向安排客戶供給金融商場的出售生意、出資參謀、大宗生意、生意所生意基金及衍生品等金融工具的發(fā)行、做市服務(wù)。
財(cái)物辦理事務(wù)：作為財(cái)物辦理人，接受個(gè)人、企業(yè)和安排等客戶資金托付，依托專業(yè)化出資研討途徑，為客戶創(chuàng)設(shè)和供給各類金融產(chǎn)品，滿意客戶出資需求，首要包括私募股權(quán)基金辦理、公募基金辦理、證券公司財(cái)物辦理及期貨財(cái)物辦理事務(wù)等。
出資銀行事務(wù)：為企業(yè)客戶供給包括股權(quán)及債券融資、并購重組、財(cái)政參謀、新三板引薦掛牌等一站式歸納金融服務(wù)。
研討服務(wù)事務(wù)：為客戶供給各種專業(yè)化研討咨詢服務(wù)，并向客戶推廣和出售證券產(chǎn)品及服務(wù)。
3 公司首要管帳數(shù)據(jù)和財(cái)政政策
3.1 近3年的首要管帳數(shù)據(jù)和財(cái)政政策
單位：元 幣種：公民幣
3.2 陳說期分季度的首要管帳數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：公民幣
季度數(shù)據(jù)與已發(fā)表定時(shí)陳說數(shù)據(jù)差異闡明
□適用 √不適用
4 股東情況
4.1 陳說期末及年報(bào)發(fā)表前一個(gè)月末的一般股股東總數(shù)、表決權(quán)康復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前 10 名股東情況
單位: 股
4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及操控聯(lián)系的方框圖
√適用 □不適用
注：除上圖列示的產(chǎn)權(quán)和操控聯(lián)系外，安全人壽直接持有及我國安全直接持有算計(jì)40.63萬股公司股份，占公司總股本的0.0049%。
4.3 公司與實(shí)踐操控人之間的產(chǎn)權(quán)及操控聯(lián)系的方框圖
□適用 √不適用
4.4 陳說期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況
□適用 √不適用
5 公司債券情況
√適用 □不適用
5.1 公司一切在年度陳說贊同報(bào)出日存續(xù)的債券情況
單位:億元 幣種:公民幣
5.2 陳說期內(nèi)債券的付息兌付情況
5.3 陳說期內(nèi)信譽(yù)評(píng)級(jí)安排對(duì)公司或債券作出的信譽(yù)評(píng)級(jí)效果調(diào)整情況
□適用 √不適用
5.4 公司近2年的首要管帳數(shù)據(jù)和財(cái)政政策
√適用 □不適用
第三節(jié) 重要事項(xiàng)
1 公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)重要性準(zhǔn)則，發(fā)表陳說期內(nèi)公司運(yùn)營情況的嚴(yán)重改變，以及陳說期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司運(yùn)營情況有嚴(yán)重影響和估計(jì)未來會(huì)有嚴(yán)重影響的事項(xiàng)。
陳說期內(nèi)，公司完結(jié)運(yùn)營收入71.19億元，歸屬于上市公司股東的凈贏利21.52億元，接連5年添加，創(chuàng)7年新高。公司總財(cái)物、凈財(cái)物規(guī)劃繼續(xù)安穩(wěn)添加，財(cái)物負(fù)債結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。到2023年12月31日，公司總財(cái)物2,224.42億元，同比添加22.48%；凈財(cái)物460.91億元，同比添加5.05%；財(cái)政杠桿倍數(shù)為3.69。
1.1 財(cái)富辦理事務(wù)
財(cái)富辦理事務(wù)是本集團(tuán)快速展開事務(wù)布局中的榜首動(dòng)力，包括證券生意、信譽(yù)事務(wù)、期貨生意、安排事務(wù)、代銷金融產(chǎn)品等。陳說期內(nèi)，本集團(tuán)晉級(jí)事務(wù)打法，激起新生機(jī)，完結(jié)中心事務(wù)商場份額上升。
?。?）證券生意事務(wù)
以客戶需求為中心，供給分層分級(jí)的精密化服務(wù)，客戶數(shù)和商場份額雙進(jìn)步。公司一方面經(jīng)過金融科技，線上線下相結(jié)合，繼續(xù)環(huán)繞個(gè)人零售客戶、個(gè)人高凈客戶、安排客戶三大客群，豐厚客戶畫像，深挖客戶事務(wù)需求；另一方面，經(jīng)過“扁平化、規(guī)范化、精密化、數(shù)字化”的辦理形式，精密辦理，進(jìn)步服務(wù)功率，繼續(xù)打磨服務(wù)于三大客群的客戶服務(wù)系統(tǒng)。陳說期內(nèi)，公司客戶數(shù)量繼續(xù)添加，新增客戶數(shù)近124萬戶，客戶總數(shù)超1,600萬戶；公司完結(jié)署理生意證券事務(wù)凈收入21.74億元。2023年第四季度，公司署理生意證券事務(wù)凈收入商場份額上升至約2.90%1，為近三年新高。
1依據(jù)WIND資訊2023年第四季度數(shù)據(jù)，經(jīng)公司開始測(cè)算所得。
立足于客戶體會(huì)，加大科技賦能，全面進(jìn)步小方APP功用，客戶滿意度進(jìn)步。陳說期內(nèi)，小方APP月活峰值、日均APP拜訪次數(shù)、人均日拜訪時(shí)長同比添加7.6%、16.2%、12.1%，客戶NPS（凈引薦值）年頭為22.39%，陳說期末進(jìn)步至40.00%，添加17.61個(gè)百分點(diǎn)，用戶粘性、滿意度均顯著進(jìn)步。小方APP憑仗其運(yùn)用的流暢性、系統(tǒng)的安穩(wěn)性等優(yōu)勢(shì)榮獲《每日經(jīng)濟(jì)新聞》2023金鼎獎(jiǎng)“最受用戶喜歡APP”。
?。?）信譽(yù)事務(wù)
加強(qiáng)線上客戶開發(fā)、內(nèi)部多事務(wù)協(xié)同和事務(wù)危險(xiǎn)辦理，兩融余額商場份額、信譽(yù)賬戶數(shù)量堅(jiān)持快速添加。陳說期內(nèi)，公司在穩(wěn)固傳統(tǒng)線下途徑優(yōu)勢(shì)根底上，活躍開辟線上獲客途徑，加強(qiáng)線上客戶開發(fā)力度；經(jīng)過打造專業(yè)投顧團(tuán)隊(duì)、公司內(nèi)部多事務(wù)協(xié)同、展開事務(wù)專項(xiàng)推進(jìn)活動(dòng)等一系列辦法，保護(hù)存量客戶；進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)辦理，進(jìn)步事務(wù)危險(xiǎn)抗壓才能。到陳說期末，公司兩融余額308.93億元，商場份額由年頭1.70%進(jìn)步至1.87%2；公司信譽(yù)賬戶數(shù)量到達(dá)22.64萬戶，同比添加13.75%，2023年新增信譽(yù)賬戶2.74萬戶，堅(jiān)持快速添加趨勢(shì)，商場份額7.36%3。公司兩融事務(wù)整體危險(xiǎn)可控，接連五年未新增危險(xiǎn)賬戶，有兩融余額的客戶均勻堅(jiān)持擔(dān)保份額為242.69%。表內(nèi)股票質(zhì)押式回購事務(wù)待購回余額8.86億元，凈值3.87億元。
2公司數(shù)據(jù)與滬深生意所、北交所整體數(shù)據(jù)核算所得。
3公司數(shù)據(jù)與我國證券金融股份有限公司數(shù)據(jù)核算所得。
陳說期內(nèi)，公司信譽(yù)事務(wù)完結(jié)收入23.55億元。
（3）期貨生意事務(wù)
多行動(dòng)拓寬新客戶，日均客戶權(quán)益規(guī)劃快速添加。本集團(tuán)經(jīng)過方正中期期貨展開期貨生意事務(wù)。陳說期內(nèi)，方正中期期貨經(jīng)過發(fā)掘新事務(wù)、捉住新種類上市時(shí)機(jī)、加強(qiáng)與互聯(lián)網(wǎng)途徑協(xié)作、在本集團(tuán)內(nèi)推進(jìn)證券期貨協(xié)作形式等多種辦法拓寬新客戶集體，添加客戶數(shù)量；立異工業(yè)服務(wù)新形式，繼續(xù)發(fā)力龍頭工業(yè)，加強(qiáng)與大型金融安排協(xié)作，進(jìn)步公司安排客戶規(guī)劃。方正中期期貨完結(jié)日均客戶權(quán)益規(guī)劃288.81億元，創(chuàng)前史新高，同比添加27.79%。
陳說期內(nèi)，期貨生意事務(wù)完結(jié)凈收入5.49億元，手續(xù)費(fèi)收入作業(yè)排名第94。方正中期期貨完結(jié)運(yùn)營收入7.99億元，凈贏利2.03億元；凈財(cái)物收益率為10.07%。
4我國期貨業(yè)協(xié)會(huì)相聯(lián)系統(tǒng)數(shù)據(jù)。
?。?）安排事務(wù)
安排生意事務(wù)快速破局。陳說期內(nèi)，公司安排客戶開戶數(shù)及新增財(cái)物同比添加近200%；安排客戶生意份額進(jìn)步近一倍，占公司一切新開戶生意份額50%以上；經(jīng)過在全國推廣區(qū)域代銷，公司私募類產(chǎn)品出售規(guī)劃大幅添加，帶動(dòng)私募產(chǎn)品戶生意規(guī)劃大幅進(jìn)步。陳說期內(nèi)安排客戶產(chǎn)品出售規(guī)劃堅(jiān)持300億元以上。
投行類事務(wù)安穩(wěn)承包。公司遍及各地的分支安排繼續(xù)為出資銀行事務(wù)供給強(qiáng)有力的途徑支撐，陳說期內(nèi)分支安排新增儲(chǔ)藏債券項(xiàng)目36單、投行股權(quán)項(xiàng)目14單。
陳說期內(nèi)，公司安排事務(wù)完結(jié)收入2.04億元。
?。?）代銷金融產(chǎn)品
進(jìn)步財(cái)物裝備才能，代銷金融產(chǎn)品保有規(guī)劃峰值超910億元。陳說期內(nèi)，公司深耕公募中心池，加強(qiáng)ETF投教，助力客戶逆勢(shì)布局；嚴(yán)選私募辦理人，豐厚產(chǎn)品戰(zhàn)略，在量化戰(zhàn)略及金融衍生品戰(zhàn)略上完結(jié)打破；供給專業(yè)技能訓(xùn)練，舉行財(cái)物裝備大賽、ETF大賽等多項(xiàng)活動(dòng)，進(jìn)步營銷人員財(cái)物裝備才能。公司金融產(chǎn)品保有規(guī)劃安穩(wěn)在800億元以上，峰值超越910億元；到陳說期末，公司公募股混基金規(guī)劃229.14億元，同比進(jìn)步2.58%。
陳說期內(nèi)，公司代銷金融產(chǎn)品完結(jié)收入2.74億元。
1.2 出資與生意事務(wù)
出資與生意事務(wù)是本集團(tuán)快速展開事務(wù)布局中的第二動(dòng)力，包括固定收益出資、權(quán)益出資、特別股權(quán)出資、生意與衍生品事務(wù)。陳說期內(nèi)，本集團(tuán)以“擴(kuò)規(guī)劃、提收益，構(gòu)筑新優(yōu)勢(shì)”為政策，重配債、輕配股，著力操控事務(wù)危險(xiǎn)，終究完結(jié)財(cái)物規(guī)劃繼續(xù)進(jìn)步，事務(wù)收入和贏利同步進(jìn)步，在公司運(yùn)營收入中占比進(jìn)步至15.39%，較上年上升4.15個(gè)百分點(diǎn)，該項(xiàng)事務(wù)優(yōu)勢(shì)逐漸凸顯。
?。?）固定收益出資
出資才能繼續(xù)進(jìn)步，年收益率繼續(xù)堅(jiān)持11%以上。2023年債券收益率震動(dòng)下行，公司充分運(yùn)用杠桿，捉住裝備和波段生意時(shí)機(jī)，收入堅(jiān)持穩(wěn)健。陳說期內(nèi)，公司固定收益出資完結(jié)收入13.08億元，同比添加19.02%，收益率達(dá)11.39%。
?。?）特別股權(quán)出資
股權(quán)出資項(xiàng)目及規(guī)劃繼續(xù)添加，多個(gè)項(xiàng)目IPO成功。本集團(tuán)經(jīng)過方正證券出資展開特別股權(quán)出資事務(wù)。陳說期內(nèi)，方正證券出資繼續(xù)深耕新能源、新材料、高端制作、新一代信息技能范疇等國家重點(diǎn)鼓舞展開的作業(yè)，完結(jié)股權(quán)出資項(xiàng)目12個(gè)，出資金額2.52億元，以股權(quán)出資支撐優(yōu)質(zhì)的實(shí)體企業(yè)展開。方正證券出資的鼎智科技（873593.BJ）、寧新新材（839719.BJ）、納科諾爾（832522.BJ）、廣廈環(huán)能（873703.BJ）均在陳說期內(nèi)完結(jié)北交所IPO。到陳說期末，方正證券出資存續(xù)股權(quán)出資項(xiàng)目36個(gè)，同比添加28.57%；總出資金額14.51億元，同比添加10.43%。
陳說期內(nèi)，方正證券出資完結(jié)運(yùn)營收入1.89億元，凈贏利1.01億元。
?。?）生意與衍生品事務(wù)
出售生意事務(wù)展開勢(shì)頭杰出，債券股票出售收入齊添加。陳說期內(nèi)，債券出售生意事務(wù)完結(jié)收入8,580.12萬元，同比添加29.87%；股票出售生意事務(wù)完結(jié)收入4,243萬元，同比添加32.49%，事務(wù)規(guī)劃約76億元；報(bào)價(jià)回購事務(wù)規(guī)劃峰值超越28億元，參加客戶總數(shù)超越68萬戶，較上年新增約12萬戶，增幅20%以上。
債券出資參謀事務(wù)穩(wěn)中有升，收入結(jié)構(gòu)顯著改進(jìn)。陳說期內(nèi)，債券出資參謀事務(wù)逐漸向多元化事務(wù)形式、多樣性客戶掩蓋轉(zhuǎn)型，公司簽約客戶總數(shù)增至133家，地域規(guī)劃掩蓋17個(gè)省、直轄市、自治區(qū)，新增簽約規(guī)劃223億元，同比添加12.63%，保有財(cái)物規(guī)劃峰值265億元；到陳說期末，簽約規(guī)劃保有量202億元，同比添加14.77%。
基金做市事務(wù)接連多年堅(jiān)持作業(yè)前列。陳說期內(nèi)，公司再度榮獲2023年上交所上市基金主做市商年度歸納點(diǎn)評(píng)AA級(jí)、深交所基金流動(dòng)性服務(wù)商評(píng)級(jí)AA級(jí)。陳說期末，公司基金做市數(shù)量到達(dá)600只，同比添加20.48%。
衍生品事務(wù)安穩(wěn)展開。陳說期內(nèi)，公司收益交換事務(wù)新增名義本金76.32億元，與上一年根本相等；場外期權(quán)事務(wù)新增名義本金37.34億元，同比添加18.31%。方正中期期貨的危險(xiǎn)辦理子公司上海際豐凈增2個(gè)期貨做市商資歷，參加28個(gè)期貨種類及3個(gè)期權(quán)種類的做市事務(wù)，生意量超越2,650萬手，同比添加42.79%；期貨做市成交金額11,744.47億元，同比添加7.30%；場外衍生品名義成交本金約217億元，同比削減30.64%；參加41個(gè)“穩(wěn)妥+期貨”項(xiàng)目，為23萬噸以上的農(nóng)作物供給價(jià)格危險(xiǎn)辦理，觸及場外期權(quán)名義本金9.34億元。
?。?）權(quán)益出資
操控出資規(guī)劃，做好危險(xiǎn)防控，收益好于商場首要指數(shù)。陳說期內(nèi)，A股商場震動(dòng)、熱門快速頻頻切換，公司堅(jiān)持多戰(zhàn)略穩(wěn)健出資，操控股票出資倉位和種類，嚴(yán)控回撤，自動(dòng)權(quán)益出資事務(wù)較好地防護(hù)了商場危險(xiǎn)，小幅虧本0.36億元，出資收益率好于商場首要指數(shù)。
1.3財(cái)物辦理事務(wù)
財(cái)物辦理事務(wù)是本集團(tuán)快速展開事務(wù)布局中的第三動(dòng)力，包括私募股權(quán)基金出資辦理、公募基金辦理、證券財(cái)物辦理、期貨財(cái)物辦理等事務(wù)。陳說期內(nèi)，本集團(tuán)以“尋求特征，強(qiáng)化協(xié)同，打造新引擎”為展開政策，私募股權(quán)基金辦理規(guī)劃、收入完結(jié)高速添加，成為聚集特定工業(yè)的特征券商私募股權(quán)基金；公募基金辦理規(guī)劃、凈贏利均再立異高。
?。?）私募股權(quán)基金辦理事務(wù)
“募投管退”良性循環(huán)，辦理規(guī)劃和收入繼續(xù)添加，構(gòu)成出資特征。
本集團(tuán)經(jīng)過方正和生出資展開私募股權(quán)基金出資辦理事務(wù)。陳說期內(nèi)，方正和生出資設(shè)立了銅陵和生鼎智創(chuàng)業(yè)出資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、安徽和生星圖空天智能工業(yè)基金（有限合伙）2只基金，認(rèn)繳規(guī)劃算計(jì)30.60億元；出資方面，著力“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家嚴(yán)重需求、面向公民生命健康”的大科技、大健康范疇，出資41個(gè)股權(quán)項(xiàng)目，出資金額算計(jì)25.03億元；出資標(biāo)的公司芯聯(lián)集成（688469.SH）、芯動(dòng)聯(lián)科（688582.SH）在科創(chuàng)板上市，宜明昂科（1541.HK）在港股上市，還有2個(gè)項(xiàng)目已遞送上市請(qǐng)求并取得受理；到陳說期末，方正和生出資已累計(jì)出資170個(gè)項(xiàng)目，出資金額91.21億元；辦理存續(xù)私募基金21只，基金認(rèn)繳規(guī)劃191億元，構(gòu)成了中前期基金、生長時(shí)間基金兼?zhèn)?、布局完好的基金?duì)伍。方正和生出資陳說期內(nèi)退出項(xiàng)目14個(gè)，項(xiàng)目收益杰出。
陳說期內(nèi)，方正和生出資完結(jié)運(yùn)營收入3.34億元，凈贏利1.86億元。方正和生出資榮獲“投中2022年度我國最佳券商私募基金子公司TOP10” “清科2023年我國私募股權(quán)出資安排100強(qiáng)”等多項(xiàng)榮譽(yù)。
（2）公募基金辦理事務(wù)
基金辦理規(guī)劃快速添加，運(yùn)營收入和凈贏利再立異高。
本集團(tuán)經(jīng)過方正富邦基金展開公募基金辦理事務(wù)。陳說期內(nèi)，方正富邦基金做強(qiáng)自動(dòng)權(quán)益產(chǎn)品、做大固定收益產(chǎn)品、布局特征指數(shù)產(chǎn)品，打造多元出資辦理才能。到陳說期末，方正富邦基金已創(chuàng)設(shè)并辦理46只揭露征集的證券出資基金，其間股票型證券出資基金10只、混合型證券出資基金20只、債券型證券出資基金14只、貨幣商場基金2只；辦理基金份額620.38億份，同比添加111.19億份，增幅21.84%；辦理公募基金財(cái)物規(guī)劃611.67億元，同比添加111.82億元，增幅22.37%。依據(jù)海通證券研討所金融產(chǎn)品研討中心的成績點(diǎn)評(píng)，2023年方正富邦基金權(quán)益類產(chǎn)品均勻收益率-10.87 %，作業(yè)排名67/164；2023年方正富邦固定收益類產(chǎn)品均勻收益率4.31%，作業(yè)排名28/167。
方正富邦基金陳說期內(nèi)辦理私募財(cái)物辦理計(jì)劃39只，產(chǎn)品包括現(xiàn)金辦理類、債券類及自動(dòng)權(quán)益類等，財(cái)物辦理規(guī)劃163.54億元，同比添加47.82億元，增幅41.32%。
陳說期內(nèi)，方正富邦基金完結(jié)運(yùn)營收入2.72億元，同比添加6.41%，完結(jié)凈贏利4,459.50萬元，同比添加63.66%。
?。?）證券財(cái)物辦理事務(wù)
受多重要素影響，辦理規(guī)劃及收入下降。陳說期內(nèi)，公司證券財(cái)物辦理事務(wù)全面布局固定收益類、權(quán)益類、FOF類和量化類，公私募事務(wù)協(xié)同展開，豐厚產(chǎn)品線布局，但受銀行委外規(guī)劃下降、存續(xù)的前史受托事務(wù)逐漸到期、單個(gè)辦理產(chǎn)品改變辦理人及商場環(huán)境等要素影響，到陳說期末，公司受托財(cái)物總規(guī)劃5576.80億元，同比削減18.95%。
5注：本處以辦理財(cái)物份額核算。
陳說期內(nèi)，公司證券財(cái)物辦理事務(wù)完結(jié)凈收入1.66億元。
?。?）期貨財(cái)物辦理事務(wù)
方正中期期貨為客戶供給期貨及其他金融衍生產(chǎn)品的出資辦理服務(wù)。到陳說期末，方正中期期貨受托財(cái)物規(guī)劃29.83億元，其間自主辦理產(chǎn)品規(guī)劃15.45億元，占總辦理規(guī)劃的51.79%；個(gè)人客戶占比10.49%，安排客戶占比89.51%。
1.4出資銀行事務(wù)
出資銀行事務(wù)是本集團(tuán)快速展開事務(wù)布局中的第三動(dòng)力，包括股權(quán)融資、債券融資、并購重組、新三板引薦掛牌、財(cái)政參謀等事務(wù)，由方正承銷保薦展開。陳說期內(nèi)，方正承銷保薦活躍發(fā)揮本錢商場融資中介功用，優(yōu)化內(nèi)部辦理，強(qiáng)化項(xiàng)目承包與儲(chǔ)藏，股權(quán)事務(wù)完結(jié)進(jìn)步，債券事務(wù)穩(wěn)健展開。
發(fā)揮融資中介功用，股權(quán)承銷規(guī)劃與排名進(jìn)步。方正承銷保薦活躍推進(jìn)全面注冊(cè)制下的事務(wù)調(diào)整，完結(jié)股權(quán)承銷金額41.23億元，作業(yè)排名第25（數(shù)據(jù)來歷：WIND），較上年進(jìn)步4名；其間，完結(jié)寧新新材 (839719.BJ)北交所IPO項(xiàng)目，為企業(yè)征集資金3.42億元，榮獲證券時(shí)報(bào)主辦的“2023年我國證券業(yè)IPO出售投行君鼎獎(jiǎng)”；完結(jié)中礦資源(002738.SZ）、岱勒新材(300700.SZ)、廣東鴻猷(002101.BJ)等3家上市公司再融資，征集資金37.81億元。方正承銷保薦新三板事務(wù)繼續(xù)督導(dǎo)企業(yè)73家，包括立異層16家、根底層57家。陳說期內(nèi)，方正承銷保薦股權(quán)事務(wù)完結(jié)收入0.77億元。
活躍承銷當(dāng)?shù)卣畟?，推進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)展開。方正承銷保薦完結(jié)公司債、企業(yè)債、非政策性金融債、當(dāng)?shù)卣畟雀黝悅袖N規(guī)劃196.82億元，其間公司債、企業(yè)債承銷規(guī)劃141.26億元，作業(yè)排名第47 (數(shù)據(jù)來歷:WIND)。方正承銷保薦活躍響應(yīng)國家政策，高度重視當(dāng)?shù)卣畟袖N作業(yè)，陳說期內(nèi)，承銷當(dāng)?shù)卣畟?8只，為全國14個(gè)省市及自治區(qū)政府征集資金逾23億元，為當(dāng)?shù)馗捉ㄔ旃┙o了有力的資金支撐，為推進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)高質(zhì)量展開發(fā)揮本身效果。陳說期內(nèi)，方正承銷保薦債券事務(wù)完結(jié)收入1.02億元。
陳說期內(nèi)，方正承銷保薦完結(jié)運(yùn)營收入2.17億元。
1.5研討服務(wù)事務(wù)
研討服務(wù)事務(wù)是本集團(tuán)快速展開事務(wù)布局中的第三動(dòng)力，致力于以專業(yè)的研討質(zhì)量助力公司生長、客戶生長，成為值得客戶繼續(xù)信任的頭部賣方研討安排。
大力優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，進(jìn)步研討實(shí)力。陳說期內(nèi)，公司引進(jìn)微觀、金融、電子、商社、軍工等多位作業(yè)聞名剖析師，不斷完善研討系統(tǒng)和辦理機(jī)制，堅(jiān)持深度研討，為公募基金、穩(wěn)妥、銀行理財(cái)子公司、私募基金等本錢商場客戶以及公司內(nèi)部其他事務(wù)展開供給系統(tǒng)化、專業(yè)化的研討和咨詢服務(wù)。公司對(duì)外發(fā)布研討陳說3,600余篇，展開路演、調(diào)研、訓(xùn)練等各種研討服務(wù)累計(jì)超越16,000次。
陳說期內(nèi)，公司經(jīng)過研討服務(wù)、產(chǎn)品出售及做市生意，完結(jié)傭錢分倉收入3.01億元。
1.6 事務(wù)立異情況與對(duì)公司經(jīng)運(yùn)營績和未來展開的影響，以及危險(xiǎn)操控情況
陳說期內(nèi)，公司衍生品事務(wù)繼續(xù)拓寬場外期權(quán)、收益交換等衍生品事務(wù)立異，豐厚生意戰(zhàn)略，探究新的掛鉤標(biāo)的種類及收益結(jié)構(gòu)。公司對(duì)場外衍生品事務(wù)制定詳細(xì)危險(xiǎn)限額和風(fēng)控規(guī)范，將Delta、Gamma、Vega 等希臘值敞口危險(xiǎn)操控在可接受規(guī)劃內(nèi)；樹立標(biāo)的入池、生意對(duì)手履約擔(dān)保份額、標(biāo)的會(huì)集度等辦理規(guī)范，防備商場危險(xiǎn)及生意對(duì)手違約危險(xiǎn)。
陳說期內(nèi)，上海際豐新增6個(gè)期貨做市種類、1個(gè)期權(quán)做市種類，公司已將新增種類歸入辦理系統(tǒng)，確保事務(wù)在危險(xiǎn)可測(cè)、可控、可接受的前提下平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。
2 公司年度陳說發(fā)表后存在退市危險(xiǎn)警示或停止上市景象的，應(yīng)當(dāng)發(fā)表導(dǎo)致退市危險(xiǎn)警示或停止上市景象的原因。
□適用 √不適用
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號(hào)：2024-003
方正證券股份有限公司
第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議抉擇公告
本公司監(jiān)事會(huì)及整體監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或許嚴(yán)重遺失，并對(duì)其內(nèi)容的實(shí)在性、精確性和完好性承當(dāng)法律職責(zé)。
公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于2024年3月19日在長沙市湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)世界中心37層會(huì)議室現(xiàn)場舉行。本次會(huì)議的告訴和會(huì)議資料于2024年3月8日以電子郵件辦法宣布，本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席蔡平女士招集和掌管，應(yīng)到會(huì)監(jiān)事3名，現(xiàn)場實(shí)踐到會(huì)監(jiān)事3名，董事會(huì)秘書列席了會(huì)議。本次會(huì)議的招集、舉行程序契合《公司法》、公司《規(guī)章》的有關(guān)規(guī)矩。
經(jīng)審議，本次會(huì)議構(gòu)成如下抉擇：
一、審議經(jīng)過了《2023年度監(jiān)事會(huì)作業(yè)陳說》
此項(xiàng)計(jì)劃需提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
二、審議經(jīng)過了《2023年度財(cái)政決算陳說》
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
三、審議經(jīng)過了《2023年年度陳說》
經(jīng)審閱，監(jiān)事會(huì)以為《2023年年度陳說》的編制和審議程序契合《公司法》《證券法》及公司《規(guī)章》的規(guī)矩。陳說格局契合我國證監(jiān)會(huì)和上海證券生意所的要求，陳說內(nèi)容實(shí)在、精確、完好，不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或嚴(yán)重遺失。
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
四、審議經(jīng)過了《2023年度贏利分配預(yù)案》
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
五、審議經(jīng)過了《2023年度社會(huì)職責(zé)陳說》
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
六、審議經(jīng)過了《2023年度內(nèi)部操控點(diǎn)評(píng)陳說》
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
七、審議經(jīng)過了《2023年度相關(guān)生意內(nèi)部專項(xiàng)審計(jì)陳說》
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
八、審議經(jīng)過了《2023年度監(jiān)事績效查核及薪酬情況的專項(xiàng)闡明》
此項(xiàng)計(jì)劃需提交股東大會(huì)審議。
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
九、審議經(jīng)過了《關(guān)于改變管帳政策的計(jì)劃》
經(jīng)審閱，監(jiān)事會(huì)以為本次管帳政策改變是公司依據(jù)財(cái)政部公布的《企業(yè)管帳準(zhǔn)則解說第16號(hào)》的相關(guān)規(guī)矩進(jìn)行的合理改變，能夠更客觀、公允地反映公司的財(cái)政情況和運(yùn)營效果，不會(huì)對(duì)公司財(cái)政情況、運(yùn)營效果和現(xiàn)金流量發(fā)生嚴(yán)重影響，不存在危害公司及整體股東利益的景象。
表決效果：贊同3票，對(duì)立0票，放棄0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2024年3月20日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號(hào)：2024-004
方正證券股份有限公司
2023年度贏利分配計(jì)劃公告
本公司董事會(huì)及整體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或許嚴(yán)重遺失，并對(duì)其內(nèi)容的實(shí)在性、精確性和完好性承當(dāng)法律職責(zé)。
重要內(nèi)容提示：
● A股每股派發(fā)現(xiàn)金盈余0.023元（含稅）。
● 本次贏利分配以施行權(quán)益分配股權(quán)掛號(hào)日掛號(hào)的總股本為基數(shù)，詳細(xì)日期將在權(quán)益分配施行公告中清晰。
● 在施行權(quán)益分配的股權(quán)掛號(hào)日前公司總股本發(fā)生改變的，擬堅(jiān)持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配金額，并將另行公告詳細(xì)調(diào)整情況。
● 本年度現(xiàn)金分紅份額低于30%的首要原因系公司歸納考慮了展開階段、資金需求、長時(shí)間展開和股東報(bào)答等要素。當(dāng)時(shí)公司正處于快速展開階段，留存未分配贏利能夠確保公司凈本錢足夠，優(yōu)化財(cái)物負(fù)債結(jié)構(gòu)，彌補(bǔ)營運(yùn)資金以確保各項(xiàng)事務(wù)的資金需求，進(jìn)步盈余才能，進(jìn)步公司價(jià)值。
一、贏利分配計(jì)劃內(nèi)容
經(jīng)安永華明管帳師事務(wù)所（特別一般合伙）審計(jì)，到2023年12月31日，母公司報(bào)表中期末未分配贏利為13,792,789,185.11元。經(jīng)董事會(huì)抉擇，公司2023年度擬以施行權(quán)益分配股權(quán)掛號(hào)日掛號(hào)的總股本為基數(shù)分配贏利。本次贏利分配計(jì)劃如下：
公司擬向整體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金盈余0.23元（含稅），不送紅股，不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本。到2023年12月31日，公司總股本為8,232,101,395股，以此核算算計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金盈余總額不超越189,338,332.09元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅份額為8.80%。
在施行權(quán)益分配的股權(quán)掛號(hào)日前公司總股本發(fā)生改變的，擬堅(jiān)持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配金額，并將另行公告詳細(xì)調(diào)整情況。
本次贏利分配計(jì)劃需要提交公司股東大會(huì)審議。公司將于審議經(jīng)過本次贏利分配計(jì)劃的股東大會(huì)舉行之日起兩個(gè)月內(nèi)派發(fā)現(xiàn)金盈余，權(quán)益分配有關(guān)事宜將另行公告。
二、本年度現(xiàn)金分紅份額低于30%的情況闡明
公司2023年度歸屬于上市公司股東的凈贏利為2,152,451,934.07元，母公司累計(jì)未分配贏利為13,792,789,185.11元，公司擬分配的現(xiàn)金盈余總額不超越189,338,332.09元（含稅），分紅份額低于本年度歸屬于上市公司股東凈贏利的30%，詳細(xì)原因闡明如下：
?。ㄒ唬┕舅谧鳂I(yè)特色、展開階段、本身運(yùn)營形式、盈余水平、償債才能及資金需求
近年來，證券作業(yè)并購重組預(yù)期劇烈，頭部會(huì)集趨勢(shì)強(qiáng)化，商場競賽劇烈。在證券公司的收入中，本錢中介和本錢出資占比不斷進(jìn)步，證券公司的本錢實(shí)力在進(jìn)步歸納競賽力方面的效果愈加杰出。因而，證券公司均加大融資力度彌補(bǔ)本錢金，應(yīng)對(duì)日益劇烈的作業(yè)競賽。
公司事務(wù)首要分為財(cái)富辦理、出資與生意、財(cái)物辦理、出資銀行、研討服務(wù)五大板塊。公司秉承“做大贏利、進(jìn)步價(jià)值”的準(zhǔn)則，堅(jiān)決快速展開的“三大動(dòng)力”事務(wù)布局，以辦理促功率，以功率增效益，完結(jié)高質(zhì)量展開。
2023年度，公司完結(jié)運(yùn)營收入71.19億元，歸屬于上市公司股東的凈贏利21.52億元。因公司處于各項(xiàng)事務(wù)快速展開階段，仍需投入很多資金，以擴(kuò)展事務(wù)規(guī)劃，進(jìn)步盈余才能。
?。ǘ┕玖舸嫖捶峙溱A利的估計(jì)用處及收益情況
公司以“快速展開、高效運(yùn)營、揚(yáng)長補(bǔ)短”為運(yùn)營政策，留存未分配贏利能夠確保公司凈本錢足夠，優(yōu)化財(cái)物負(fù)債結(jié)構(gòu)，彌補(bǔ)營運(yùn)資金以確保各項(xiàng)事務(wù)的資金需求，進(jìn)步盈余才能，進(jìn)步公司價(jià)值。
?。ㄈ橹行」蓶|參加現(xiàn)金分紅抉擇計(jì)劃供給便當(dāng)情況
在公司年度股東大會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，中小股東可經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)投票辦法對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行投票，公司將發(fā)表分段表決情況。一起，公司將于近期舉作成績闡明會(huì)，出資者對(duì)公司運(yùn)營、現(xiàn)金分紅等相關(guān)事項(xiàng)的定見或主張，均可在線與公司交流。
?。ㄋ模樵鰪?qiáng)出資者報(bào)答水平擬采納的辦法
依照我國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》的要求，公司將活躍研討在契合贏利分配的條件下，添加現(xiàn)金分紅頻次，統(tǒng)籌好成績添加與股東報(bào)答的動(dòng)態(tài)平衡，與出資者同享展開效果。
三、公司施行的抉擇計(jì)劃程序
?。ㄒ唬┒聲?huì)會(huì)議的舉行、審議和表決情況
2024年3月19日，公司舉行第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議，整體董事一致贊同《2023年度贏利分配預(yù)案》。
（二）監(jiān)事會(huì)定見
2024年3月19日，公司舉行第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，整體監(jiān)事一致贊同《2023年度贏利分配預(yù)案》。
四、相關(guān)危險(xiǎn)提示
?。ㄒ唬┈F(xiàn)金分紅對(duì)公司每股收益、現(xiàn)金流情況、生產(chǎn)運(yùn)營的影響剖析
本次贏利分配計(jì)劃結(jié)合了公司展開階段、資金需求、長時(shí)間展開和股東報(bào)答等要素，不會(huì)對(duì)公司運(yùn)營現(xiàn)金流發(fā)生嚴(yán)重影響，不會(huì)影響公司正常運(yùn)營和長時(shí)間展開。
（二）其他危險(xiǎn)闡明
本次贏利分配計(jì)劃需要提交公司股東大會(huì)審議。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會(huì)
2024年3月20日